CERTIFIED COMPLIANCE OFFICER

CERTIFICACIÓN INTERNACIONAL ISO 37301

PROPÓSITO

Norma internacional que establece los requisitos y directrices para implementar, mantener y mejorar un SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO, la misma que puede aplicarse a organizaciones de cualquier tamaño, sector o ubicación geográfica y se basa en principios como la integridad, la buena gobernanza, la transparencia y la rendición de cuentas

Objetivos

Cumplir con las leyes, regulaciones y estándares aplicables.
Fomentar una cultura de Cumplimiento, dentro de la organización.
Prevenir, detectar y responder a incumplimientos y conductas indebidas.
Mejorar la reputación y la confianza de las partes interesadas (clientes, reguladores, socios, empleados, proveedores).
Reducir los riesgos legales, financieros y reputacionales asociados al incumplimiento.

Dirigido a

Oficiales de Cumplimiento, Auditores, Analistas de las áreas dedicados a la Gestión de Cumplimiento.

¿Qué lograrás?

Conocer que es una norma ISO y como esta se puede adaptar a otros sistemas de gestión ya existentes en la empresa.
Crear un sistema de gestión de cumplimiento que sea eficiente y eficaz.
Identificar mejoras continuas a nuestro sistema de gestión para minimizar los riesgos.

+1000

Estudiantes certificados

Empresas certificadas

Certificaciones

MÓDULOS

Definiciones

Contexto de la Organización

Comprensión de la organización y su contexto
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Determinación del alcance del sistema de gestión de cumplimiento
Sistema de gestión de cumplimiento
Obligaciones de cumplimiento

Riesgo de cumplimiento

Identificación
Análisis
Evaluación

Liderazgo

Liderazgo y compromiso: Órgano de gobierno y alta dirección. Cultura y cumplimiento. Gobernanza del cumplimiento.
Política de Cumplimiento: Roles, responsabilidades y autoridades. Órgano de gobierno y alta dirección. Función de cumplimiento. Gestión Personal.

Planificación

Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Objetivos de cumplimiento y planificación para alcanzarlos
Planificación de cambios

Soporte

Recursos Competencia: General. Proceso de empleo. Entrenamiento.
Conciencia Comunicación Información documentada: General Creación y actualización de información documentada. Control de la información documentada.

Operación

Planificación y control operativo
Establecimiento de controles y procedimientos
Plantear inquitudes
Procesos de investigación

Evaluación de desempeño

Seguimiento, medición, análisis y evaluación general: Fuentes de retroalimentación sobre el desempeño del cumplimiento. Desarrollo de indicadores. Informes de cumplimiento. Mantenimiento de registros.
Auditoría interna: General. Programa de Auditoría interna.
Revisión por la dirección: General. Entradas de la revisión por la dirección. Resultados de la revisión por la dirección.
Recursos adicionales: Se proporcionará a los participantes material de lectura complementario, presentaciones y artículos de investigación relacionados con los temas del curso.

Mejora

No conformidad y acción correctiva
Mejora continua

Simulacro de Examen /Examen

FACILITA

MARCO ALVAREZ SANSUR

Líder en gestión de riesgos, con Maestría en la Universidad Católica de Murcia – España, con más de 30 años de experiencia en gestión de riesgos, dirigiendo áreas de Administración, Gestión Humana, Tecnología y Riesgos No Financieros, implementando modelos de gestión integral para mejoramiento de procesos, reducción de pérdidas.

Habilidad para liderar equipos y proyectos, realizando monitoreo estratégico de los procesos. Expositor en cursos de Certificación y reputacionales asociados al incumplimiento. Ponente en congresos internacionales.

INFORMACIÓN

Modalidad

Clases (Formato Blended)

Duración

8 horas online en vivo y 12 horas asincrónicas grabadas

Días y horas

6:30pm a 8:30pm de lunes a jueves Viernes: examen de certificación

Fecha de inicio

(próximamente)

Beneficios e inversión

Costo USD 1,300.00 (Promoción Especial 2 x 1)

Incluye

Material virtual y Certificado Digital

Con el respaldo de:

The Organization of Risk Management Certification

ORMC es una sociedad fundada en diciembre de 2016 por Ernesto Bazán. Está establecida en Reino Unido, y su propósito es validar capacidades profesionales en gestión de riesgo de manera independiente y con alta rigurosidad.

ORMC no está enfocada en buscar un alto número de profesionales certificados, sino en la óptima calidad de sus procesos y estándares de evaluación. Ha certificado profesionales en Perú, Bolivia, Paraguay, Colombia, Ecuador, Panamá, Costa Rica, Honduras, Guatemala, Nicaragua y República Dominicana.

Ofrece las certificaciones internacionales:
Operational Risk Manager(OpRM), Corporate Credit Analyst (CCA), Business Continuity Manager (BCM), Financial Institution Risk Manager (FIRM), Internal Control Specialist (ICS), ISO 31000 Certified Risk Manager (CeRM), ISO37301 Certified Compliance Officer (CCO), ISO 37001 Specialist, Corporate Governance Specialist(CGS),ISO22301 Specialist, Internal Control Master (ICM), ISO27001 Specialist, ISO 45001 occupational health and safety (OH&S) management system, Risk Management Toolkit Specialist (RMTS), Money Laundering Risk Manager (MLRM)y Derivatives Fundamentals Analyst (DFA).

Requisitos para la Certificación:
Pago de derechos de exámen Asistencia al curso (mínimo 70%) Aprobación del exámen (mínimo 70% 28 de 40 preguntas) Adherirse al compromiso de Conducta y Ética de ORMC

Validez y Renovación:
La validez es de 1 año a menos que la norma ISO cambie de versión Renovación automática, requiere completar 16 horas anuales de educación continua en temas relacionados con la debida sustentación.

Tu carrera merece respaldo

INSCRÍBETE AQUÍ